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证券投资咨询机构迎来新机遇小机构或承压出 [复制链接]

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作者简介:叶叶,资深金融从业人员,曾在境内知名券商及海外金融机构就职,从事经纪业务、风险管理、公共关系及战略规划等管理工作。

在国内市场谈“投顾”,你很可能会发现,根据交谈对象的不同,自己会陷入一种“你谈的到底是哪种投顾?”的困惑:

是证券公司投顾还是证券投资咨询机构投顾?

是监管内持牌投顾还是监管外野生投顾?

是平台投顾、软件投顾、学习型投顾还是传统投顾?

从上世纪90年代初“野蛮生长”至今,伴随着*策、机构、市场的角力,证券投资咨询业务的参与群体、发展方向、监管重点不断演变,逐渐衍生出巨大的天然差异。

乱相整治中,各自探索商业模式

早在年,以深圳新兰德证券投资咨询公司的注册成立为标志,中国证券投资咨询行业大幕拉开,这也是第三方证券投资咨询机构的正式亮相。

证券投资咨询机构在早期证券投资理念的普及与传播、投资者教育等方面均发挥了重要作用,但业务模式单一的问题却一直突出。“证券投资咨询机构的法定业务仅有证券投资咨询业务一项,而证券公司天然带有该业务资质,结合其经纪业务的发展,往往采用与佣金捆绑甚至免费的方式提供投资咨询服务,这令第三方证券投资咨询机构面临极大的业务拓展压力。随着各类财经资讯媒体、炒股软件平台、企业咨询类公司纷纷竞相引入投资咨询业务模块,加之非法证券咨询机构的泛滥,整个行业的竞争风险更是日益加剧。”业内人士坦言。

惨烈的竞争带来行业的“劣币驱逐良币”现象,“庄托”、“黑嘴”乃至“传销式”展业等问题屡禁不止。针对部分证券投资咨询机构发生的不当营销和违规经营问题,近年来证监会持续加大执法力度,整肃行业纪律。年6月,中国证券业协会发布《证券投资咨询机构执业规范(试行)》,除了向客户提供证券投资顾问服务的人员应取得证券投顾执业资格外,从事营销、客服且不提供投资建议的业务人员也应取得证券从业资格。年7月15日,中国证监会

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